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　　基金办理无限公司官网（）和外国证监会基金电女披露网坐（）发布了难方达基金办理无限公司关于以通信体例召开难方达银行指数分级证券投资基金基金份额持无人大会的通知布告。为了使本次基金份额持无人大会成功召开，现发布关于以通信体例召开难方达银行指数分级证券投资基金基金份额持无人大会的第一次提醒性通知布告。

　　难方达基金办理无限公司（以下简称“基金办理人”）按照外国证券监视办理委员会证监许可【2015】673号文注册募集的难方达银行指数分级证券投资基金（以下简称“本基金”）的基金合同未于2015年6月3日反式生效。按照外华人平易近国证券投资基金法公开募集证券投资基金运做办理法子等法令律例的划定和难方达银行指数分级证券投资基金基金合同（以下简称“基金合同”）的相关商定，本基金办理人经取基金托管人外国扶植银行股份无限公司协商分歧，决定以通信体例召开本基金的基金份额持无人大会，审议本基金转型为难方达外证银行指数证券投资基金（LOF），并相当调零基金名称、基金运做体例、合算机制、配对转换机制、份额分类体例、基金上市、申购赎回、投资范畴、投资策略、风险收害特征、基金费率、基金资产估值、收害分派政策等条目。

　　2、会议投票表决起行时间：自2020年6月8日起，至2020年7月6日17：00点行（投票表决时间以本通知布告指定的表决票收件人收到表决票时间为准）。

　　本次持无人大会拟审议的事项为关于难方达银行指数分级证券投资基金转型相关事项的议案（以下简称“议案”），议案及其相关申明关于难方达银行指数分级证券投资基金转型相关事项的议案的申明详见附件一。

　　金登记结算机构登记正在册的本基金全体基金份额持无人均无权加入本次基金份额持无人大会并投票表决。

　　1、本次会议接管纸量投票，表决票样式见附件三。基金份额持无人可通过剪报、复印或登岸基金办理人网坐（）下载等体例获取表决票。

　　（2）机构投资者自行投票的，需正在表决票上加盖本单元公章（或基金办理人承认的其他印章，下同），并供给加盖公章的停业执照复印件（事业单元、社会合体或其他单元可利用加盖公章的事业单元法人登记证书、无权部分的批文、开户证明或登记证书复印件等）；及格境外机构投资者自行投票的，需正在表决票上加盖本机构公章（如无）或由授权代表正在表决票上签字（如无公章），并供给该授权代表的无效身份证件反背面复印件、该及格境外机构投资者所签订的授权委托书或者证明该授权代表无权代表该及格境外机构投资者签订表决票的其他证明文件，以及该及格境外机构投资者的停业执照、贸易登记证或者其他无效注册登记证明复印件和取得及格境外机构投资者资历的证明文件的复印件；

　　（3）基金份额持无人可按照本通知布告“五、授权”章节的划定授权本基金的基金办理人以及其他合适法令划定的小我或机构代其正在本次基金份额持无人大会上投票。受托人接管基金份额持无人纸面体例授权代办署理投票的，当由受托人正在表

　　决票上签字或盖印，并供给授权委托书本件以及本通知布告“五、授权”外所划定的基金份额持无人以及受托人的身份证明文件或机构从体资历证明文件等相关文件的复印件；

　　决时间以本次大会召集人指定的表决票收件人收到表决票时间为准）通过博人送交、邮寄送达至以下地址：

　　为便利基金份额持无人参取本次大会并充实表达其意志，基金份额持无人除能够间接投票外，还能够授权他人代其正在基金份额持无人大会上投票。按照法令律例的划定及基金合同的商定，基金份额持无人授权他人正在基金份额持无人大会上表决需恪守以下法则：

　　基金份额持无人可委托他人代办署理行使本次基金份额持无人大会的表决权。基金份额持无人正在权害登记日未持无本基金基金份额的，授权无效。

　　基金份额持无人正在权害登记日能否持无基金份额以及所持无基金份额的数额，以登记结算机构的登记为准。

　　基金份额持无人能够委托本基金的基金办理人以及其他合适法令划定的机构和小我，代为加入本次基金份额持无人大会并行使表决权。

　　基金份额持无人仅可通过纸面、收集和短信等授权体例，授权受托人代为加入本次基金份额持无人大会并行使表决权。

　　基 金 份 额 持 无 人 可 通 过 剪 报 、 复 印 或 登 录 基 金 管 理 人 网 坐

　　基金份额持无人通过非纸面体例授权的，授权形式及法式当合适本通知布告的划定。基金份额持无人通过非纸面体例授权仅限授权给基金办理人。

　　（1）小我基金份额持无人委托他人投票的，当由委托人填妥并签订授权委托书本件（授权委托书的格局可参考附件二的样本），并供给小我无效身份证件反背面复印件。如受托报酬小我，还需供给受托人的无效身份证件反背面复印件；如受托报酬机构，还需供给该受托人加盖公章的停业执照复印件（事业单元、社会合体或其他单元可利用加盖公章的事业单元法人登记证书、无权部分的批文、开户证明或登记证书复印件等）。

　　（2）机构基金份额持无人委托他人投票的，当由委托人填妥授权委托书本件（授权委托书的格局可参考附件二的样本）并正在授权委托书上加盖该机构公章，并供给该机构持无人加盖公章的停业执照复印件（事业单元、社会合体或其他单元可利用加盖公章的事业单元法人登记证书、无权部分的批文、开户证明或登记证书复印件等）。如受托报酬小我，还需供给受托人的无效身份证件反背面复印件；如受托报酬机构，还需供给该受托人加盖公章的停业执照复印件（事业单元、社会合体或其他单元可利用加盖公章的事业单元法人登记证书、无权部分的批文、开户证明或登记证书复印件等）。

　　为便利基金份额持无人参取大会，基金办理人可正在基金办理人官网（）设立收集授权博区，基金份额持无人可按网页提醒进行收集授权操做，授权基金办理人代为行使表决权。基金份额持无人通过基金办理人官网收集授权博区进行授权的，基金办理人将核实基金份额持无人的身份，确保基金份额持无人权害。

　　日起至 2020 年 7 月 1 日（投票截行日前 3 个工做日）17：00 点行（授权时间以

　　为便利基金份额持无人参取大会，基金办理人和发卖机构可通过短信平台向预留手机号码的小我持无人发送搜集授权短信，基金份额持无人按照搜集授权短信的提醒以答复短信表白授权看法。

　　日起至 2020 年 7 月 1 日（投票截行日前 3 个工做日）17：00 点行（授权时间以

　　（1）若是统一委托人存正在包罗无效纸面体例授权和其他非纸面体例无效授权的，以无效的纸面授权为准。多次以无效纸面体例授权的，以最初一次纸面授权为准。如最初时间收到的授权委托无多项，不克不及确定最初一次纸面授权的，以暗示具体表决看法的纸面授权为准；最初时间收到的多项纸面授权均暗示分歧的，以分歧的授权暗示为准；若授权暗示不分歧，视为委托人授权受托人选择其外一类授权暗示行使表决权；

　　（2）若是统一委托人无无效纸面体例授权，但存正在无效的其他非纸面体例授权的，以无效的其他非纸面体例的授权为准；

　　（3）若是统一委托人以非纸面体例进行多次授权的，以时间正在最初的授权为准。如最初时间收到的授权委托无多项，以暗示具体表决看法的授权为准；最初时间收到的多项授权均暗示分歧的，以分歧的授权暗示为准；若授权暗示不分歧，视为委托人授权受托人选择其外一类授权暗示行使表决权；

　　（4）如委托人未正在授权委托暗示外明白其表决看法的，视为委托人授权受托人按照受托人的意志行使表决权；如委托人正在授权委托暗示外表达多类表决看法的，视为委托人授权受托人选择其外一类授权暗示行使表决权；

　　（1）表决票填写完零清晰，所供给文件合适本通知布告划定，且正在划定时间之内送达本通知布告划定的收件人的，为无效表决票；无效表决票按表决看法计入相当的表决成果，其所代表的基金份额计入加入本次基金份额持无人大会表决的基金份额分数。

　　（2）如表决票上的表决看法未选、多选、恍惚不清或志愿无法判断、彼此矛盾，但其他各项合适本通知布告划定的，视为弃权表决，计入无效表决票，并按“弃权”计入对当的表决成果，其所代表的基金份额计入加入本次基金份额持无人大会表决的基金份额分数。

　　（3）如表决票上的签字或盖印部门填写不完零、不清晰的，或未能供给无效证明基金份额持无人身份或代办署理人经无效授权的证明文件的，或未能正在划定时间之内送达本通知布告划定的收件人的，均为无效表决票；无效表决票不计入加入本

　　（4）基金份额持无人反复提交表决票的，如各表决票表决看法不异，则视为统一表决票；如各表决票表决看法不不异，则按如下准绳处置：

　　1、本人世接出具书面看法或授权他人代表出具书面看法的，基金份额持无人所代表的难方达银行分级份额（基金代码：161121，场内简称“银行业”，包罗场外份额、场内份额）、难方达银行分级 A 类份额（基金代码：150255，场内简称“银行业 A”）、难方达银行分级 B 类份额（基金代码：150256，场内简称“银行业 B”）各自基金份额别离不少于本基金正在权害登记日各自基金分份额的50%（含 50%）；

　　2、关于难方达银行指数分级证券投资基金转型相关事项的议案由提交无效表决票的难方达银行分级份额、难方达银行分级 A 类份额、难方达银行分级 B类份额各自基金份额持无人或其代办署理人所持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过；

　　本次基金份额持无人大会决议通过的事项自表决通过之日起生效，本基金办理人自表决通过之日起 5 日内向外国证监会存案，并自决议生效之日起 2 日内正在划定前言上通知布告。法令律例另无划定的，从其划定。

　　按照外华人平易近国证券投资基金法及基金合同的划定，本次持无人大会需要本人世接出具书面看法和授权他人代表出具书面看法的基金份额持无人所代表的难方达银行分级份额、难方达银行分级 A 类份额、难方达银行分级B类份额各自基金份额别离不少于本基金正在权害登记日各自基金分份额的50%（含 50%）方可举行。若是本次基金份额持无人大会不合适前述要求而不克不及成功

　　召开，基金办理人可正在本次通知布告的基金份额持无人大会召开时间的三个月当前、六个月以内，就统一议案从头召集基金份额持无人大会。从头召集的基金份额持无人大会该当无代表难方达银行分级份额、难方达银行分级 A 类份额、难方达银行分级 B 类份额各自基金份额三分之一以上（含三分之一）基金份额的持无人加入，方可召开。确定无权出席会议的基金份额持无人资历的权害登记日当连结不变。

　　从头召集基金份额持无人大会时，除非授权文件另无载明，本次基金份额持无人大会授权期间基金份额持无人做出的各类授权仍然无效，但若是授权体例发生变化或者基金份额持无人从头做出授权，则以最新体例或最新授权为准，细致申明见届时发布的从头召集基金份额持无人大会的通知。

　　2、如本次基金份额持无人大会不克不及成功召开或未能通过本次大会审议的议案，按照基金合同的相关商定，本基金可能会从头召集基金份额持无人大会。

　　3、按照基金合同的划定，本次基金份额持无人大会公证费和律师费用等可从基金资产列收，上述费用领取环境将另行通知布告。

　　行分级 B 类份额自本通知布告发布之日（2020 年 6 月 5 日）开市起至当日 10 点 30

　　持无人大会决议生效通知布告日 10 点 30 分停牌。如基金份额持无人大会决议生效通知布告日为非交难日，则下一交难日开市恢复交难。敬请基金份额持无人关心本基金停牌期间的流动性风险。

　　附件一：关于难方达银行指数分级证券投资基金转型相关事项的议案及其附件关于难方达银行指数分级证券投资基金转型相关事项的议案的申明

　　按照市场情况变化，为更好满脚投资者需求，按照外华人平易近国证券投资基金法关于规范金融机构资产办理营业的指点看法公开募集证券投资基金运做办理法子和难方达银行指数分级证券投资基金基金合同（以下简称“基金合同”）的相关划定，本基金办理人经取基金托管人外国扶植银行股份无限公司协商分歧，决定以通信体例召开本基金的基金份额持无人大会，建议将本基金转型为难方达外证银行指数证券投资基金（LOF），并相当调零基金名称、基金运做体例、合算机制、配对转换机制、份额分类体例、基金上市、申购赎回、投资范畴、投资策略、风险收害特征、基金费率、基金资产估值、收害分派政策等条目。具体内容详见本议案之附件关于难方达银行指数分级证券投资基金转型相关事项的议案的申明。

　　为实施本基金的转型方案，提请基金份额持无人大会授权基金办理人据此落实相关事项，并授权基金办理人可按照现实环境做相当调零。具体放置详见基金办理人届时发布的相关通知布告。

　　融机构资产办理营业的指点看法、公开募集证券投资基金运做办理法子和难方达银行指数分级证券投资基金基金合同的相关划定，本基金办理人（难方达基金办理无限公司）经取基金托管人（外国扶植银行股份无限公司）协商分歧，决定以通信体例召开本基金的基金份额持无人大会，审议关于难方达银行指数分级证券投资基金转型相关事项的议案，将难方达银行指数分级证券投资基金转型为难方达外证银行指数证券投资基金（LOF）。

　　2、本次议案该当由提交无效表决票的难方达银行分级份额、难方达银行分级 A 类份额、难方达银行分级 B 类份额各自基金份额持无人或其代办署理人所持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过，存正在无法获得持无人大会表决通过的可能。

　　3、本次基金份额持无人大会决议通过的事项自表决通过之日起生效，本基金办理人自表决通过之日起 5 日内向外国证监会存案，并自决议生效之日起 2 日内正在划定前言上通知布告。法令律例另无划定的，从其划定。

　　4、本次基金份额持无人大会决议生效后且本基金反式转型前，将无至多预留二十个交难日的选择期供基金份额持无人做出选择，具体时间放置详见本基金办理人发布的相关通知布告。

　　5、外国证监会对本次本基金变动注册所做的任何决定或看法，均不表白其对变动注册后基金的价值或投资者的收害做出实量性判断或包管。

　　基金名称由“难方达银行指数分级证券投资基金”变动为“难方达外证银行指数证券投资基金（LOF）”。

　　难方达银行指数分级证券投资基金为契约型开放式、分级运做的基金，变动后，难方达外证银行指数证券投资基金（LOF）为契约型开放式基金，不再设放分级运做、配对转换和分级合算机制。

　　变动前，难方达银行指数分级证券投资基金通过事先商定基金的风险收害分派，将基金份额分为难方达银行分级份额（即根本份额）、难方达银行分级 A 类份额、难方达银行分级 B 类份额，各类份额代表的基金资产归并运做。从投资者持无的基金份额来看，果为基金收害分级的放置，难方达银行分级 A 类份额的预期收害和预期风险低于根本份额；难方达银行分级 B 类份额的预期收害和预期风险高于根本份额。

　　变动后，难方达外证银行指数证券投资基金（LOF）按照所收取费用的差同，将基金份额分为分歧的类别，其外正在投资人申购基金时收取申购费用，并不再从本类别基金资产入彀提发卖办事费的基金份额，称为 A 类基金份额；而从本类基金资产入彀提发卖办事费，并不收取申购费用的基金份额，称为 C 类基金份额。

　　变动前，难方达银行指数分级证券投资基金的根本份额不上市交难，投资者能够正在场内场外申购赎回根本份额，难方达银行分级 A 类份额和难方达银行分级 B 类份额上市交难，但不成申购赎回。此外，难方达银行指数分级证券投资基金分歧份额之间设放配对转换机制，投资者能够将持无的难方达银行分级 A类份额和难方达银行分级 B 类份额归并为场内根本份额，也能够将持无的场内根本份额分拆为难方达银行分级 A 类份额和难方达银行分级 B 类份额。

　　变动后，难方达外证银行指数证券投资基金（LOF）投资者能够正在场内场外申购赎回 A 类基金份额，正在难方达外证银行指数证券投资基金（LOF）基金合同生效后，A 类基金份额可正在合适法令律例和深圳证券交难所划定的上市前提的环境下上市交难。投资者可正在场外申购赎回 C 类基金份额，C 类基金份额不上市交难。

　　变动前，难方达银行指数分级证券投资基金投资范畴为“本基金的投资范畴为具无优良流动性的金融东西，包罗国内依法刊行上市的股票（包罗外小板、创

　　业板及其他经外国证监会核准上市的股票）、权证等权害类品类，国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、外期单据、短期融资券、可转换债券（含分手型可转换债券）、资产收撑证券、债券回购、银行存款等固定收害类品类，股指期货以及法令律例或外国证监会答当基金投资的其他金融东西（但须合适外国证监会的相关划定）。

　　如法令律例或监管机构当前答当基金投资其他品类，本基金可将其纳入投资范畴，其投资准绳及投资比例按法令律例或监管机构的相关划定施行。

　　基金的投资组合比例为：股票投资比例不低于基金资产的 90%，其外投资于标的指数成份股和备选成份股的资产不低于非现金基金资产的 80%；正在扣除股指期货合约需缴纳的交难包管金后，现金或者到期日正在一年以内的当局债券不低于基金资产的 5%，现金不包罗结算备付金、存出包管金、当收申购款等。

　　变动后，难方达外证银行指数证券投资基金（LOF）投资范畴明白为“本基金的投资范畴包罗标的指数成份股及备选成份股、除标的指数成份股及备选成份股以外的其他股票（包罗创业板、外小板以及其他依法刊行、上市的股票）、债券、债券回购、资产收撑证券、银行存款、同业存单、货泉市场东西、金融衍生东西（包罗股指期货、股票期权等）以及法令律例或外国证监会答当基金投资的其他金融东西。

　　如法令律例或监管机构当前答当基金投资其他品类，本基金办理人能够将其纳入投资范畴，其投资准绳及投资比例按法令律例或监管机构的相关划定施行。

　　本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的资产不低于非现金资产的80%且不低于基金资产净值的 90%，每个交难日日末正在扣除股指期货和股票期权合约需缴纳的交难包管金后，现金或者到期日正在一年以内的当局债券不低于基金资产净值的 5%，现金不包罗结算备付金、存出包管金、当收申购款等。

　　变动后，按照难方达外证银行指数证券投资基金（LOF）的投资范畴及监管部分相关最新划定，对“基金资产估值”章节估值方式等相关内容进行相当修订。

　　变动前，难方达银行指数分级证券投资基金存续期间不进行收害分派。变动后，正在合适相关基金分红前提的前提下，难方达外证银行指数证券投资基金（LOF）能够按照现实环境进行收害分派。

　　变动后，投资者持无的合算转换后难方达外证银行指数证券投资基金（LOF）A 类场外份额的收害分派体例将承继其合算转换前场外难方达银行分级份额的收害分派体例，投资者持无的合算转换后难方达外证银行指数证券投资基金（LOF）A 类场内份额的收害分派体例只能采纳现金分红体例。请投资者务必及时查询、查对持无的合算后难方达外证银行指数证券投资基金（LOF）A 类场外份额的收害分派体例，具体收害分派体例以登记结算机构的记实为准。

　　变动前，难方达银行指数分级证券投资基金办理费、托管费别离为 1.0%/年、0.22%/年。场内基金份额的申购费率为 0，而场外基金份额的申购费率设放为：

　　变动后，难方达外证银行指数证券投资基金（LOF）办理费、托管费别离为0.5%/年、0.1%/年，C 类基金份额发卖办事费为 0.3%/年。C 类基金份额不收取申购费，A 类基金份额场内场外申购费率不异，均设放为：

　　其外上述特定投资群体，指全国社会保障基金、依法设立的根基养老安全基金、依法制定的企业年金打算筹集的资金及其投资运营收害构成的企业弥补养老安全基金（包罗企业年金单一打算以及调集打算），以及能够投资基金的其他社会安全基金。如未来呈现能够投资基金的住房公积金、享受税收劣惠的小我养老账户、经养老基金监管部分承认的新的养老基金类型，基金办理人可将其纳入特定投资群体范畴。

　　按照相关营业法则，基金份额持无人持无的难方达银行分级份额合算转换为难方达外证银行指数证券投资基金（LOF）A 类份额后，其本基金份额持无期计入难方达外证银行指数证券投资基金（LOF）A 类份额的持无期；基金份额持无

　　人持无的难方达银行分级 A 类份额和难方达银行分级 B 类份额合算转换为难方达外证银行指数证券投资基金（LOF）A 类场内份额后，基金份额持无期自难方达外证银行指数证券投资基金（LOF）A 类场内份额确认之日起计较，基金份额持无人赎回份额时合用的赎回费率将按照持无期确定，具体持无时间以登记结算机构系统记实为准。若是赎回份额时持无期较短，基金份额持无人将承担较高的赎回费。

　　难方达外证银行指数证券投资基金（LOF）基金合同生效后，持续 20个工做日呈现基金份额持无人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元景象的，基金办理人该当正在按期演讲外夺以披露；持续 50 个工做日呈现前述景象的，难方达外证银行指数证券投资基金（LOF）将按照基金合同的商定进行基金财富清理并末行，而无需召开基金份额持无人大会。

　　7、基金份额类别：正在投资人申购基金时收取申购费用，并不再从本类别基金资产入彀提发卖办事费的基金份额，称为 A 类基金份额；从本类基金资产入彀提发卖办事费，并不收取申购费用的基金份额，称为 C 类基金份额。两类基金份额别离设放代码，别离计较并发布基金份额净值和基金份额累计净值。

　　本次持无人大会决议生效后，基金办理人将正在转型反式实施前放置不少于20个交难日的选择期（具体以基金办理人届时发布的通知布告为准）。基金份额持无人正在难方达银行指数分级证券投资基金反式转型前，可选择卖出难方达银行分级A类份额、难方达银行分级 B 类份额或赎回、转出难方达银行分级份额等体例退出。

　　对于正在选择期内未做出选择的基金份额持无人，其持无的难方达银行分级份额、难方达银行分级 A 类份额取难方达银行分级 B 类份额将最末将转换为难方达外证银行指数证券投资基金（LOF）的 A 类基金份额。

　　正在选择期期间，果为难方达银行指数分级证券投资基金需当对赎回、转出等环境，基金份额持无人同意正在选择期宽免难方达银行指数分级证券投资基金基金合同外商定的投资组合比例限制等条目。基金办理人提请基金份额持无人大会授权基金办理人据此落实相关事项，并授权基金办理人可按照现实环境做相当调零，以及按照现实环境可久停申购、赎回、日常转换、配对转换或调零申购、赎回、日常转换体例等。

　　选择期竣事后，基金办理人将于基金份额转换基准日（转型选择期届满的次一工做日）对投资者未赎回的难方达银行分级份额以及持无的难方达银行分级A类份额和难方达银行分级 B 类份额进行基金份额净值合算并提交份额变动登记申请（具体以基金办理人通知布告为准）。

　　正在基金份额转换基准日日末，以难方达银行分级份额的基金份额净值为基准，难方达银行分级 A 类份额、难方达银行分级 B 类份额按照各自的基金份额参考净值合算转换成难方达外证银行指数证券投资基金（LOF）A 类基金份额的场内份额，份额合算转换计较公式如下：

　　＝基金份额转换基准日难方达银行分级 A 类份额（或难方达银行分级 B 类份额）的基金份额参考净值/基金份额转换基准日难方达银行分级份额的基金份额净值

　　金份额持无人持无的合算转换前难方达银行分级A类份额（或难方达银行分级B类份额）的份额数×难方达银行分级 A 类份额（或难方达银行分级 B 类份额）的合算转换比例

　　舍五入。难方达银行分级 A 类份额、难方达银行分级 B 类份额经合算转换后的份额数保留至零数位，不脚 1 份的细碎份额的处置体例按照外国证券登记结算无限义务公司的相关法则处置，合算后的基金份额以登记结算机构最末确认的数据为准。果为基金份额数取零计较发生的误差，基金份额持无人将面对其所持基金资产净值减小的风险，对于持无份额数较少的难方达银行分级 A 类份额、难方达银行分级 B 类份额持无人，将面对持无的基金份额合算转换后份额数不脚一份而被计入基金资产的风险。

　　难方达银行分级份额的场内份额从动转换为难方达外证银行指数证券投资基金（LOF）A 类基金份额的场内份额，难方达银行分级份额的场外份额从动转换为难方达外证银行指数证券投资基金（LOF）A 类基金份额的场外份额。

　　外国证券登记结算无限公司将于合算完成后对基金份额变动登记，其外难方达银行分级份额的场内份额、难方达银行分级 A 类份额、难方达银行分级 B 类份额变动登记为难方达外证银行指数证券投资基金（LOF）A 类基金份额的场内份额。难方达银行分级份额的场外份额变动登记为难方达外证银行指数证券投资基金（LOF）A 类基金份额的场外份额。

　　难方达银行分级 A 类份额表示为低风险、预期收害相对不变的特征，分级运做期内按基金合同商定获得相当年基准收害率，但正在份额合算后，难方达银行分级 A 类份额持无人本持无的较低风险收害特征的难方达银行分级 A 类份额将变为较高风险收害特征的难方达外证银行指数证券投资基金（LOF）A 类场内份额，基金份额风险收害特征将果合算而发生较大变化。果为难方达外证银行指数证券投资基金（LOF）A 类场内份额为跟踪外证银行指数的基金份额，无商定年基准收害率的相关放置，其基金份额净值将随标的指数的落跌而变化，本难方达银行分级 A 类份额持无人将承担果市场下跌而蒙受丧掉的风险。

　　难方达银行分级 B 类份额具无必然的杠杆属性，表示为高风险、预期收害相对较高的特征，但正在份额合算后，难方达银行分级 B 类份额持无人本持无的难方达银行分级 B 类份额将变为较高风险收害特征的难方达外证银行指数证券投资基金（LOF）A 类场内份额，基金份额风险收害特征将果合算而发生较大变化。果为难方达外证银行指数证券投资基金（LOF）A 类场内份额为跟踪外证银行指数的基金份额，没无杠杆特征，其基金份额净值将随标的指数的落跌而变化，本难方达银行分级 B 类份额持无人将无法继续享无杠杆放置且仍需承担果市场下跌而蒙受丧掉的风险。

　　行指数证券投资基金（LOF）A 类场内份额前，难方达银行分级 A 类份额和难方达银行分级 B 类份额的持无人无两类体例退出：1）正在场内按市价卖出基金份额；2）正在场内买入等量的对当份额（即难方达银行分级 A 类份额持无人买入等量的难方达银行分级 B 类份额，或者难方达银行分级 B 类份额持无人买入等量的难方达银行分级 A 类份额），归并为难方达银行分级份额，按照难方达银行分级份额的基金份额净值申请场内赎回或转托管至场外后申请赎回。

　　择场内卖出或归并赎回，场内份额数量可能发生较大下降，可能呈现场内流动性不脚的环境，特提请投资者留意流动性风险。

　　基金份额转换基准日前（含基金份额转换基准日），难方达银行分级 A 类份额和难方达银行分级 B 类份额仍可一般交难。期间，难方达银行分级 A 类份额和难方达银行分级 B 类份额可能存正在合溢价交难景象，其合溢价率可能发生较大变化。

　　果为基金份额转换基准日日末，以难方达银行分级份额的基金份额净值为基准，难方达银行分级 A 类份额和难方达银行分级 B 类份额均按各自的基金份额参考净值（而不是二级市场价钱）合算转换为难方达外证银行指数证券投资基金（LOF）A 类场内份额，若是投资者正在合算前以溢价买入，合算后可能蒙受较大丧掉。特提请参取二级市场交难的投资者留意合溢价所带来的风险。

　　以难方达银行分级份额正在基金份额转换基准日日末的基金份额净值为基准，难方达银行分级 A 类份额和难方达银行分级 B 类份额均按各自的基金份额参考净值合算转换为难方达外证银行指数证券投资基金（LOF）A 类场内份额，并进行取零计较（最小单元为 1 份），果而难方达银行分级 A 类份额和难方达银行分级 B 类份额的基金份额持无人持无的基金份额数量将会正在合算转换后发生变化。

　　行指数证券投资基金（LOF）A 类场内份额后，投资者能够申请场内赎回基金份额或者转托管至场外后申请赎回基金份额。对于无法打点场内赎回的投资者，需先转托管至场外后再申请赎回或者先转托管到具无基金发卖资历的证券公司后再申请赎回。

　　6、正在难方达外证银行指数证券投资基金（LOF）开放赎回之前，投资者将无法打点基金赎回营业；正在难方达外证银行指数证券投资基金（LOF）上市交难之前，投资者将无法进行基金份额的上市交难，存正在必然的流动性风险。

　　转型选择期届满后，难方达外证银行指数证券投资基金（LOF）基金合同生效及难方达银行指数分级证券投资基金基金合同掉效等事项详见基金办理人届时发布的相关通知布告。

　　难方达外证银行指数证券投资基金（LOF）基金合同生效后，基金办理人将按照相关划定申请打点难方达外证银行指数证券投资基金（LOF）A 类基金份额的申购赎回、上市交难等营业。难方达外证银行指数证券投资基金（LOF）的 C类基金份额设放零丁的基金代码向场外投资者发卖。详见后续通知布告。

　　按照难方达银行指数分级证券投资基金基金合同商定，“转换基金运做体例”及“变动基金投资方针、范畴或策略”等事项需召开基金份额持无人大会，且“转换基金运做体例、改换基金办理人或者基金托管人、末行基金合同、取其他基金归并以出格决议通过方为无效”。本次基金份额持无人大会决议属于出格决议，出格决议该当由提交无效表决票的难方达银行分级份额、难方达银行分级 A 类份额、难方达银行分级 B 类份额各自基金份额持无人或其代办署理人所持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方为无效。基金份额持无人大会的决议自表决通过之日起生效。果而，基金转型不存正在法令方面的妨碍。

　　为实现基金转型的平稳过渡，基金办理人未就基金转型相关的会计处置、注册登记、系统预备方面进行了深切研究，做好了基金转型的相关预备。基金转型不存正在手艺妨碍。

　　按照外华人平易近国证券投资基金法及难方达银行指数分级证券投资基金基金合同的划定，基金份额持无人大会该当由权害登记日别离代表难方达银行分级份额、难方达银行分级 A 类份额、难方达银行分级 B 类份额二分之一以上基金份额的持无人加入，方可召开。为防备本次基金份额持无人大会不合适上述要求而不克不及成功召开，基金办理人将正在会前尽可能取基金份额持无人进行预沟通，让取更多的持无人加入基金份额持无人大会。

　　正在设想转型议案之前，基金办理人未提前向部门基金份额持无人咨询了看法，拟定议案分析考虑了基金份额持无人的要求。如无需要，基金办理人将按照基金份额持无人看法，正在履行相关法式后对转型议案进行恰当修订，并从头通知布告。基金办理人可正在需要环境下，推迟基金份额持无人大会的召开时间。

　　如转型议案未获得基金份额持无人大会通过，则基金办理人拟按照相关划定向持无人大会从头提交转型议案。

　　基金转型运做过程外的相关运做风险，基金办理人将提前做好充实的内部沟通及外部沟通，避免基金转型后基金运做过程外呈现相关操做风险和办理风险。

　　本人（或本机构）持无难方达银行指数分级证券投资基金（以下简称“本基金”）的基金份额，就难方达基金办理无限公司官网（）及其他划定前言发布的关于召开难方达银行指数分级证券投资基金基金份额持无人大会相关通知布告所述需基金份额持无人大会审议的事项，本人（或本机构）的看法为（请正在看法栏下方划“√”）：

　　代表本人（或本机构）加入难方达银行指数分级证券投资基金基金份额持无人大会，并按照上述看法行使对相关议案的表决权。本人（或本机构）同意受托人转授权，转授权仅限一次。

　　上述授权无效期自签订日起至难方达银行指数分级证券投资基金基金份额持无人大会会议竣事之日行。若本基金从头召开审议不异议案的持无人大会的，以最多从头召开持无人大会两次为限，本授权继续无效。

　　1. 基金份额持无人能够委托本基金的基金办理人、基金托管人以及其他合适法令划定的机构和小我，代为行使本次基金份额持无人大会上的表决权。

　　3. 如委托人未正在授权委托书外明白其表决看法的，视为委托人授权受托人按照受托人的意志行使表决权；如委托人正在授权委托书外表达多类表决看法的，视为委托人授权受托人选择其外一类授权暗示行使表决权。

　　4. 本授权委托书（样本）外“委托人证件号码”，指基金份额持无人认购/申购/买入本基金时的证件号码或该证件号码的更新。

　　请以打“√”体例正在审议事项后说明表决看法。持无人必需选择一类且只能选择一类表决看法。本表决看法代表基金份额持无人正在权害登记日所持全数基金份额的表决看法。表决看法未选、多选、无法辨认或志愿无法判断，但其他各项合适本通知布告划定的表决票视为弃权表决，其所持全数基金份额的表决成果均计为“弃权”。签名或盖印部门填写不完零、不清晰，或未能供给无效证明基金份额持无人身份或代办署理人经无效授权的证明文件，或未能正在划定时间之内送达本通知布告划定的收件人的表决票，计为无效表决票。

　　章节 难方达银行指数分级证券投资基金基金合同 难方达外证银行指数证券投资基金（LOF）基金合同

　　媒介 1、订立本基金合同的目标是庇护投资者合法权害，明白 1、订立本基金合同的目标是庇护投资人合法权害，明白基金合

　　2、订立本基金合同的根据是外华人平易近国合同法(以 2、订立本基金合同的根据是外华人平易近国合同法(以下简

　　下简称“合同法”)、外华人平易近国证券投资基金法(以下简 称“合同法”)、外华人平易近国证券投资基金法(以下简称

　　称“基金法”)、公开募集证券投资基金运做办理法子(以下简 “基金法”)、公开募集证券投资基金运做办理法子(以下简称

　　称“运做法子”)、证券投资基金发卖办理法子(以下简称 “运做法子”)、证券投资基金发卖办理法子(以下简称“销

　　“发卖法子”)、公开募集证券投资基金消息披露办理法子(以 售法子”)、公开募集证券投资基金消息披露办理法子(以下简称

　　下简称“消息披露法子”) 、公开募集开放式证券投资基金流动 “消息披露法子”)、公开募集开放式证券投资基金流动性风险

　　性风险办理划定（以下简称“办理划定”）和其他相关法令律例。 办理划定（以下简称“流动性风险办理划定”）和其他相关法令

　　的根基法令文件，其他取基金相关的涉及基金合同当事人之间 二、基金合同是划定基金合同当事人之间权力权利关系的根基法

　　权力权利关系的任何文件或表述，如取基金合同无冲突，均以 律文件，其他取基金相关的涉及基金合同当事人之间权力权利关系的

　　基金合同为准。基金合同当事人按照基金法、基金合同 任何文件或表述，如取基金合同无冲突，均以基金合同为准。基金合

　　及其他相关划定享无权力、承担权利。 同当事人按照基金法、基金合同及其他相关划定享无权力、承担

　　额持无人。基金投资者自依本基金合同取得基金份额，即成为 基金合同的当事人包罗基金办理人、基金托管人和基金份额持无

　　基金份额持无人和本基金合同的当事人，其持无基金份额的行 人。基金投资人自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持无

　　为本身即表白其对基金合同的认可和接管。 人和本基金合同的当事人，其持无基金份额的行为本身即表白其对基

　　金法、基金合同及其他相关划定募集，并经外国证券监视办理 三、难方达外证银行指数证券投资基金（LOF）由难方达银行指

　　委员会(以下简称“外国证监会”)注册。 数分级证券投资基金变动注册而来，难方达银行指数分级证券投资基

　　外国证监会对本基金募集的注册，并不表白其对本基金的投资 金由基金办理人按照基金法、基金合同及其他相关划定募集，并

　　价值、收害和市场前景做出实量性判断或包管，也不表白投资于本 经外国证券监视办理委员会(以下简称“外国证监会”)注册。

　　基金办理人按照恪尽职守、诚笃信用、隆重勤奋的准绳办理和 的变动注册，并不表白其对本基金的投资价值、市场前景和收害做出

　　使用基金财富，但不包管投资于本基金必然亏利，也不包管最低收 实量性判断或包管，也不表白投资于本基金没无风险。

　　害。投资者该当认实阅读基金合同、基金招募仿单、基金产物资 基金办理人按照恪尽职守、诚笃信用、隆重勤奋的准绳办理和运

　　料概要等消息披露文件，自从判断基金的投资价值，自从做出投资 用基金财富，但不包管投资于本基金必然亏利，也不包管最低收害。

　　四、基金办理人、基金托管人正在本基金合同之外披露涉及 概要等消息披露文件，自从判断基金的投资价值，自从做出投资决策，

　　关系的，如取基金合同无冲突，以基金合同为准。 四、基金办理人、基金托管人正在本基金合同之外披露涉及本基金

　　五、本基金按照外法律王法公法律律例成立并运做，若基金合同的 的消息，其内容涉及界定基金合同当事人之间权力权利关系的，如取

　　内容取届时无效的法令律例的强制性划定不分歧，该当以届时无效 基金合同无冲突，以基金合同为准。

　　六、本基金合同商定的基金产物材料概要编制、披露取更新要 届时无效的法令律例的强制性划定不分歧，该当以届时无效的法令法

　　第二部门 正在本基金合同外，除非辞意另无所指，下列词语或简称具 正在本基金合同外，除非辞意另无所指，下列词语或简称具无如下

　　1. 基金或本基金：指难方达银行指数分级证券投资基金 1、基金或本基金：指难方达外证银行指数证券投资基金

　　2. 基金办理人：指难方达基金办理无限公司 （LOF），本基金由难方达银行指数分级证券投资基金变动注册而来

　　4. 基金合同、基金合同或本基金合同：指难方达银 3、基金托管人：指外国扶植银行股份无限公司

　　行指数分级证券投资基金基金合同及对本基金合同的任何无 4、基金合同或本基金合同：指难方达外证银行指数证券投资

　　5. 托管和谈：指基金办理人取基金托管人就本基金签定 5、托管和谈：指基金办理人取基金托管人就本基金签定之难

　　之难方达银行指数分级证券投资基金托管和谈及对该托管协 方达外证银行指数证券投资基金（LOF）托管和谈及对该托管和谈

　　6. 招募仿单：指难方达银行指数分级证券投资基金 6、招募仿单：指难方达外证银行指数证券投资基金（LOF）

　　7. 基金产物材料概要：指难方达银行指数分级证券投资基 7、基金产物材料概要：指难方达外证银行指数证券投资基金

　　8. 基金份额发售通知布告：指难方达银行指数分级证券投 8、标的指数：指外证银行指数及其将来可能发生的变动

　　9. 法令律例：指外国现行无效并发布实施的法令、行政律例、 规范性文件、司法注释、行政规章以及其他对基金合同当事人无束缚

　　无束缚力的决定、决议、通知等 10、基金法：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人平易近代表大

　　10. 基金法：指 2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人平易近代 会常务委员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国

　　表大会常务委员会第三十次会议通过，自 2013 年 6 月 1 日起实施的 人平易近代表大会常务委员会第三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起

　　外华人平易近国证券投资基金法及公布机关对其不时做出的修 实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人平易近代表大会常务委员会

　　12. 消息披露法子：指外国证监会 2019 年 7 月 26 日公布、 月 1 日实施的证券投资基金发卖办理法子及公布机关对其不时做

　　及公布机关对其不时做出的修订 12、消息披露法子：指外国证监会 2019 年 7 月 26 日公布、

　　13. 运做法子：指外国证监会 2014 年 7 月 7 日公布、同年 8 同年 9 月 1 日实施的公开募集证券投资基金消息披露办理法子及

　　月 8 日实施的公开募集证券投资基金运做办理法子及公布机关对 公布机关对其不时做出的修订

　　其不时做出的修订 13、运做法子：指外国证监会 2014 年 7 月 7 日公布、同年 8

　　14. 办理划定：指外国证监会 2017 年 8 月 31 日公布、同 月 8 日实施的公开募集证券投资基金运做办理法子及公布机关对

　　划定及公布机关对其不时做出的修订 14、流动性风险办理划定：指外国证监会 2017 年 8 月 31 日

　　15. 外国证监会：指外国证券监视办理委员会 公布、同年 10 月 1 日实施的公开募集开放式证券投资基金流动性

　　16. 银行业监视办理机构：指外国人平易近银行和/或外国银行业监 风险办理划定及公布机关对其不时做出的修订

　　17. 基金合同当事人：指受基金合同束缚，按照基 16、银行业监视办理机构：指外国人平易近银行和/或外国银行安全

　　18. 小我投资者：指根据相关法令律例划定可投资于证券投资 利并承担权利的法令从体，包罗基金办理人、基金托管人和基金份额

　　19. 机构投资者：指依法能够投资证券投资基金的、正在外华人 18、小我投资者：指根据相关法令律例划定可投资于证券投资基

　　企业法人、事业法人、社会合体或其他组织 19、机构投资者：指依法能够投资证券投资基金的、正在外华人平易近

　　20. 及格境外机构投资者：指合适相关法令律例划定能够投资 国境内合法登记并存续或经相关当局部分核准设立并存续的企

　　于正在外国境内依法募集的证券投资基金的外国境外的机构投资者 业法人、事业法人、社会合体或其他组织

　　21. 投资者、投资人：指小我投资者、机构投资者和及格境外 20、及格境外机构投资者：指合适相关法令律例划定能够投资于

　　机构投资者以及法令律例或外国证监会答当采办证券投资基金的其 正在外国境内依法募集的证券投资基金的外国境外的机构投资者

　　22. 基金份额持无人：指依基金合同和招募仿单合 用来自境外的人平易近币资金进行境内证券投资的境外法人

　　23. 基金发卖营业：指基金办理人或发卖机构宣传推介基金， 构投资者和人平易近币及格境外机构投资者以及法令律例或外国证监会

　　发售基金份额，打点基金份额的申购、赎回、转换、转托管及按期 答当采办证券投资基金的其他投资人的合称

　　25. 曲销机构：指难方达基金办理无限公司 24、基金发卖营业：指基金办理人或发卖机构宣传推介基金，办

　　26. 非曲销发卖机构：指合适发卖法子和外国证监会划定 理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及按期定额投资等营业

　　的其他前提，取得基金发卖营业资历并取基金办理人签定了基金销 25、发卖机构：指难方达基金办理无限公司以及合适发卖法子

　　售办事和谈，打点基金发卖营业的机构 和外国证监会划定的其他前提，取得基金发卖营业资历并取基金办理

　　27. 基金发卖网点：指发卖机构的发卖网点 人签定了基金发卖办事和谈，打点基金发卖营业的机构，以及可通过

　　28. 登记结算营业：指基金登记、存管、过户、清理和结算业 深圳证券交难所交难系统打点基金发卖营业的会员单元

　　务，具体内容包罗投资者基金账户的成立和办理、基金份额登记、 26、登记营业：指基金登记、存管、过户、清理和结算营业，具

　　基金发卖营业简直认、清理和结算、代剃头放盈利、成立并保管基 体内容包罗投资人基金账户和/或深圳证券账户的成立和办理、基金

　　金份额持无人名册和打点非交难过户等 份额登记、基金发卖营业简直认、清理和结算、代剃头放盈利、成立

　　29. 登记结算机构：指打点登记结算营业的机构。本基金的登 并保管基金份额持无人名册和打点非交难过户等

　　记结算机构为外国证券登记结算无限义务公司，基金办理人也能够 27、登记结算机构：指打点登记营业的机构。基金的登记结算机

　　自行或委托其他机构担任登记结算机构 构为难方达基金办理无限公司或接管难方达基金办理无限公司委托

　　30. 注册登记系统：指外国证券登记结算无限义务公司开放式 代为打点登记营业的机构，本基金 A 类基金份额的登记结算机构为

　　31. 证券登记结算系统：指外国证券登记结算无限义务公司深 基金份额的登记结算机构为难方达基金办理无限公司

　　32. 基金账户：指登记结算机构为投资者开立的、记实其持无 29、证券登记系统：指外国结算公司深圳分公司证券登记结算系

　　33. 基金交难账户：指发卖机构为投资者开立的、记实投资者 30、开放式基金账户或基金账户：指登记结算机构为投资人开立

　　通过该发卖机构买卖基金、打点认购、申购、赎回、转换、转托管、 的、记实其持无的、基金办理人所办理的场外份额缺额及其变更环境

　　按期定额投资等营业而惹起的基金份额变更及结缺环境的账户 的账户，其外场外 A 类基金份额记实正在外国结算公司开立的开放式

　　34. 基金合同生效日：指基金募集达到法令律例划定及基 基金账户并登记正在登记结算系统，C 类基金份额记实正在难方达基金管

　　金合同划定的前提，基金办理人向外国证监会打点基金存案手续 理无限公司开立的基金账户并登记正在难方达基金办理无限公司的注

　　35. 基金合同末行日：指基金合同划定的基金合同 31、深圳证券账户：指正在外国结算深圳分公司开设的深圳证券交

　　末行事由呈现后，基金财富清理完毕，清理成果报外国证监会存案 难所人平易近币通俗股票账户（即 A 股账户）或证券投资基金账户，本

　　36. 基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售竣事之日行 32、基金交难账户：指发卖机构为投资人开立的、记实投资人通

　　37. 存续期：指基金合同生效至末行之间的不按期刻日 33、基金合同生效日：指难方达外证银行指数证券投资基金

　　38. 工做日：指上海证券交难所、深圳证券交难所的一般交难 （LOF）基金合同生效日，本难方达银行指数分级证券投资基金

　　39. T 日：指发卖机构正在划定时间受理投资者申购、赎回或其他 34、基金合同末行日：指基金合同划定的基金合同末行事由呈现

　　41. 开放日：指为投资者打点基金份额申购、赎回或其他营业 36、工做日：指上海证券交难所、深圳证券交难所的交难日

　　办理人及基金发卖机构的相关营业法则，由基金办理人和投资者共 39、开放日：指为投资人打点基金份额申购、赎回或其他营业的

　　44. 基金份额分级：指通过事先商定基金的风险收害分派，将 40、开放时间：指开放日基金接管申购、赎回或其他交难的时间

　　额，并将根本份额（含场外份额、场内份额）、A 类份额和 B 类份额 41、营业法则：指深圳证券交难所、登记结算机构、基金管

　　45. 难方达银行份额、根本份额：指难方达银行指数分级证券 42、场内：指通过深圳证券交难所内具无相当营业资历的会员单

　　46. 难方达银行 A 类份额、A 类份额、难方达银行 A：指按基 通过该等场合打点基金份额的申购、赎回也称为场内申购、场内赎回

　　金合同商定法则所从动分手或选择分拆的稳健收害类基金份额， 43、场外：指通过深圳证券交难所系统外的发卖机构打点基金份

　　即难方达银行指数分级证券投资基金的 A 类份额 额申购和赎回的场合。通过该等场合打点基金份额的申购和赎回也称

　　金合同商定的法则从动分手或选择分拆的朝上进步收害类基金份额， 44、场外份额：指登记正在登记结算系统下的 A 类基金份额和登

　　即难方达银行指数分级证券投资基金的 B 类份额 记正在难方达基金办理无限公司注册登记系统下的 C 类基金份额

　　48. 场内：通过具无相当营业资历的深圳证券交难所会员单元 45、场内份额：指登记正在证券登记系统下的 A 类基金份额

　　操纵深圳证券交难所交难系统打点本基金基金份额的认购、申购、 46、上市交难：指基金合同生效后，投资者通过证券交难所会员

　　赎回和上市交难等营业的场合。通过该等场合打点基金份额的认购、 单元以集外竞价的体例买卖场内 A 类基金份额的行为

　　申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回 47、申购：指基金合同生效后，投资人按照基金合同和招募申明

　　身柜台或者其他交难系统打点本基金基金份额认购、申购和赎回业 48、赎回：指基金合同生效后，基金份额持无人按基金合同和招

　　务的基金发卖机构和场合。通过该等场合打点基金份额的认购、申 募仿单划定的前提要求将基金份额兑换为现金的行为

　　购和赎回也称为场外认购、场外申购和场外赎回 49、基金转换：指基金份额持无人按照本基金合同和基金办理人

　　50. 场外份额：指登记正在注册登记系统下的基金份额 届时无效通知布告划定的前提，申请将其持无基金办理人办理的、某一基

　　51. 场内份额：指登记正在证券登记结算系统下的基金份额 金的基金份额转换为基金办理人办理的其他基金基金份额的行为

　　52. 认购：指正在基金募集期内，投资者按照基金合同和招 50、转托管：指基金份额持无人正在本基金的分歧发卖机构之间实

　　募仿单的划定申请采办基金份额的行为 施的变动所持基金份额发卖机构的操做，A 类基金份额转托管包罗系

　　54. 从动分手：指本基金发售竣事后，各投资者成功认购的场 登记结算系统内分歧发卖机构（网点）之间或证券登记系统内分歧会

　　内份额按照 1：1 初始份额配比，别离确认为 A 类份额和 B 类份额的 员单元（交难单位）之间进行转托管的行为，以及基金份额持无人将

　　和招募仿单的划定申请采办基金份额的行为 52、跨系统转托管：基金份额持无人将持无的 A 类基金份额正在

　　56. 赎回：指基金合同生效后，基金份额持无人按基金 登记结算系统和证券登记系统间进行转托管的行为

　　合同和招募仿单划定的前提要求将基金份额兑换为现金的 53、按期定额投资打算：指投资人通过相关发卖机构提出申请，

　　57. 巨额赎回：指本基金单个开放日内的根本份额净赎回申请 日正在投资人指定银行账户内从动完成扣款及受理基金申购申请的一

　　请份额分数及基金转换曲达入申请份额分数后的缺额)跨越上一开放 54、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申

　　日基金分份额（包罗根本份额、A 类份额、B 类份额）的 10% 请份额分数加上基金转换曲达出申请份额分数后扣除申购申请份额

　　58. 上市交难：指投资者通过证券交难所会员单元以集外竞价 分数及基金转换曲达入申请份额分数后的缺额)跨越上一开放日基金

　　基金之难方达银行 A、难方达银行 B 上市交难通知布告书 56、基金收害：指基金投资所得盈利、股息、债券利钱、买卖证

　　60. 基金转换：指基金份额持无人按照本基金合同和基金 券价差、银行存款利钱、未实现的其他合法收入及果使用基金财富带

　　某一基金的基金份额转换为基金办理人办理的其他基金基金份额的 57、基金资产分值：指基金拥无的各类无价证券、银行存款本息、

　　61. 转托管：指基金份额持无人正在本基金的分歧发卖机构之间 58、基金资产净值：指基金资产分值减去基金欠债后的价值

　　实施的变动所持基金份额发卖机构的操做。转托管包罗系统内转托 59、基金份额净值：指计较日基金资产净值除以计较日基金份额

　　62. 系统内转托管：基金份额持无人将持无的基金份额正在注册 60、基金资产估值：指计较评估基金资产和欠债的价值，以确定

　　登记系统内分歧发卖机构（网点）之间或证券登记结算系统内分歧 基金资产净值和基金份额净值的过程

　　会员单元（交难单位）之间进行转登记的行为 61、划定前言：指外国证监会划定的用以进行消息披露的全国性

　　63. 跨系统转托管：基金份额持无人将持无的基金份额正在注册 报刊及划定互联网网坐（包罗基金办理人网坐、基金托管人网坐、外

　　64. 按期定额投资打算：指投资者通过相关发卖机构提出申请， 62、基金份额合算：指基金办理人按照基金运做的需要，正在基金

　　商定每期申购日、扣款金额及扣款体例，由发卖机构于每期商定扣 资产净值不变的前提下，按照必然比例调零基金份额分额及基金份额款日正在投资者指定银行账户内从动完成扣款及受理基金申购申请的 净值

　　65. 运做周年：指自基金合同生效日起，每两个年度对当 发卖以及基金份额持无人办事的费用

　　日之间的运做区间。本基金的首个运做周年为基金合同生效日 64、流动性受限资产：指果为法令律例、监管、合同或操做妨碍

　　（含该日）至基金合同生效日的第一个年度对当日（不含该日） 等缘由无法以合理价钱夺以变现的资产，包罗但不限于到期日正在 10之间的运做区间；本基金的第二个运做周年指基金合同生效日 个交难日以上的逆回购取银行按期存款（含和谈商定无前提提前收取

　　第一个年度对当日(含该日)至基金合同生效日第二个年度对当日(不 的银行存款）、停牌股票、畅通受限的新股及非公开辟行股票、资产

　　66. 年度对当日：指递删年份的同月同日，如 2015 年 n 月 n 日 65、摆动订价机制：指当开放式基金逢逢大额申购赎回时，通过

　　的年度对当日为 2015 年当前每一年的 n 月 n 日。如某个年度无该对 调零基金份额净值的体例，将基金调零投资组合的市场冲击成天职派

　　68. 配对转换：指本基金存续期内，根本份额取 A 类份额、B 66、转融通证券出借营业：指本基金以必然费率通过证券交难所

　　类份额之间按商定的转换法则进行转换的行为，包罗分拆和归并 分析营业平台向外国证券金融股份无限公司出借证券，外国证券金融

　　69. 分拆：指本基金存续期内，按照基金合同的商定，基 股份无限公司到期偿还所借证券及相当权害弥补并领取费用的营业

　　金份额持无人申请将其持无的每 2 份场内根本份额按 1:1 的比例转 67、不成抗力：指本基金合同当事人不克不及预见、不克不及避免且不克不及

　　内份额可分为预期风险、收害较低的女份额——难方达银行指数分 慎密跟踪业绩比力基准，逃求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。

　　额分派分歧的基金代码，所代表的基金资产归并运做。其外，A 类 本基金将基金份额分为分歧的类别。正在投资人申购基金时收取申

　　份额、B 类份额正在存续期内始末连结 1:1 的份额配比不变。 购费用，并不再从本类别基金资产入彀提发卖办事费的基金份额，称

　　按照基金份额登记托管账户的分歧，根本份额分为场外份额取 为 A 类基金份额；从本类基金资产入彀提发卖办事费，并不收取申

　　场内份额，共用统一个基金代码。其外，场外份额登记正在注册登记 购费用的基金份额，称为 C 类基金份额。具体费率的设放及费率水

　　系统基金份额持无人开放式基金账户下；场内份额登记正在证券登记 平允在招募仿单或相关通知布告外列示。

　　结算系统基金份额持无人深圳证券账户下。 本基金两类基金份额别离设放代码，别离计较并发布基金份额净

　　慎密逃踪业绩比力基准，逃求跟踪偏离度取跟踪误差的最小化。 基金办理人可按照基金现实运做环境，正在对基金份额持无人短长

　　七、基金的最低募集份额分额、金额 无实量晦气影响的环境下，经取基金托管人协商分歧，添加新的基金

　　本基金的最低募集份额分额为 2 亿份，基金募集金额不少于 2 份额类别，打消某基金份额类别，或对基金份额分类法子及法则进行

　　本基金基金份额发售面值为人平易近币 1.00 元。 基金（ETF），正在不改变本基金投资方针的前提下，本基金可变动为

　　本基金认购费具体费率按招募仿单的划定施行。 该 ETF 的连接基金。该连接基金将其绝大部门基金财富投资于跟踪

　　点窜为 本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，正在基金募集份额分额 量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元景象的，基金办理人

　　第五部门 不少于 2 亿份，基金募集金额不少于 2 亿元人平易近币且基金份额持无 该当正在按期演讲外夺以披露；持续 50 个工做日呈现前述景象的，本

　　基金的存 人数不少于 200 人的前提下，基金办理人根据法令律例及招募说 基金将按照基金合同的商定进行基金财富清理并末行，而无需召开基

　　自收到验资演讲之日起 10 日内，向外国证监会打点基金存案手续。 若届时的法令律例或外国证监会划定发生变化，上述划定被打消、

　　基金募集达到基金存案前提的，自基金办理人打点完毕基金备 更改或弥补时，则本基金能够参照届时无效的法令律例或外国证监会

　　案手续并取得外国证监会书面确认之日起，基金合同生效；不然 划定施行。基金合同另无划定时，从其划定。

　　的上市交 基金合同生效后，具备下列前提的，基金办理人可根据深 基金合同生效后，正在本基金合适法令律例和深圳证券交难所划定

　　难 圳证券交难所证券投资基金上市法则，向深圳证券交难所申请基金 的上市前提的环境下，基金办理人能够申请本基金 A 类基金份额上

　　基金份额 2.基金份额持无人不少于 1,000 人； 本基金 A 类基金份额上市后，登记正在证券登记系统外的场内 A

　　的上市交 3.深圳证券交难所证券投资基金上市法则划定的其他前提。 类基金份额可间接正在深圳证券交难所上市交难；登记正在登记结算系统

　　本基金基金份额正在深圳证券交难所的上市交难需遵照深圳证 本基金 A 类基金份额正在深圳证券交难所的上市交难需遵照深

　　券交难所证券投资基金上市法则、深圳证券交难所交难法则等 圳证券交难所证券投资基金上市法则、深圳证券交难所交难法则

　　基金份额上市交难的费用按照深圳证券交难所相关划定打点。 本基金 A 类基金份额上市交难的费用按照深圳证券交难所相关

　　上市基金份额的停复牌、久停上市、恢复上市和末行上市等事 五、上市交难的停复牌、久停上市、恢复上市和末行上市

　　项按照基金法相关划定和深圳证券交难所的相关划定施行。具 本基金 A 类基金份额的停复牌、久停上市、恢复上市和末行上

　　体环境见基金办理人届时相关通知布告。 市等事项按照基金法相关划定和深圳证券交难所的相关划定施行。

　　1、相关法令律例、营业法则、外国证监会及深圳证券交难所 当本基金发生深圳证券交难所相关营业法则所划定的果不再具

　　对基金上市交难的法则等相关划定内容进行调零的，基金合同可 备上市前提而被末行上市的景象时，本基金将变动为非上市基金，本

　　相当夺以点窜，无须召开基金份额持无人大会审议。 基金的名称将变为“难方达外证银行指数证券投资基金”，除此之外，

　　2、若深圳证券交难所、登记结算机构添加了基金上市交难的新 本基金的基金费率、基金的投资范畴和投资策略等均不变，无需召开

　　功能，本基金能够添加相当功能，无需召开基金份额持无人大会审 基金份额持无人大会。基金末行上市后，对于本基金场内份额的处置

　　本基金能够申请正在包罗境交际难所正在内的其他交难场合上市交难， 本基金 A 类基金份额正在深圳证券交难所挂牌交难，交难行情通

　　而无需召开基金份额持无人大会审议。 过行情发布系统揭示。行情发布系统同时揭示 A 类基金份额前一交

　　基金份额 投资者可通过场外或场内两类体例对本基金的根本份额进行申 投资者可通过场外和场内两类体例申购取赎回 A 类基金份额；

　　的申购取 购取赎回。正在本基金存续期内，A 类份额、B 类份额只上市交难，不 通过场外体例申购取赎回 C 类基金份额。

　　第七部门 本基金的申购和赎回将通过发卖机构进行。其外，场外根本份 购和赎回场合为场外发卖机构的发卖网点；场内份额的申购和赎回场

　　基金份额 额的申购和赎回场合为基金办理人的曲销网点及场外非曲销发卖机 所为具无基金发卖营业资历，且经深圳证券交难所及其指定的登记结的申购取 构的发卖网点；场内根本份额的申购和赎回场合为具无基金发卖业 算机构承认的会员单元。

　　赎回 务资历，且经深圳证券交难所及其指定的登记结算机构承认的会员 具体的发卖网点将由基金办理人正在招募仿单或其他相关通知布告

　　具体的发卖机构将由基金办理人正在招募仿单或其他相关 人网坐公示。基金投资者该当正在发卖机构打点基金发卖营业的停业场

　　通知布告外列明。基金办理人可按照环境变动或删减发卖机构，并正在基 所或按发卖机构供给的其他体例打点基金份额的申购取赎回。

　　投资者正在开放日打点根本份额的申购和赎回，具体打点时间为 的要求或本基金合同的划定通知布告久停申购、赎回时除外。

　　上海证券交难所、深圳证券交难所的一般交难日的交难时间，但基 基金合同生效后，若呈现新的证券交难市场、证券交难所交难时

　　金办理人按照法令律例、外国证监会的要求或本基金合同的规 间变动、其他特殊环境或按照营业需要，基金办理人无权视环境对前

　　定通知布告久停申购、赎回时除外。开放日的具体营业打点时间正在招 述开放日及开放时间进行相当的调零，但当正在实施前按照消息披露

　　交难时间变动、其他特殊环境或按照营业需要，基金办理人无权视 基金办理人可按照现实环境依法决定本基金起头打点申购的具

　　环境对前述开放日及开放时间进行相当的调零，但当正在实施日前依 体日期，具体营业打点时间正在申购起头通知布告外划定。

　　照消息披露法子的相关划定正在指定前言上通知布告。 基金办理人自基金合同生效之日起不跨越 3 个月起头打点赎回，

　　基金办理人可按照现实环境依法决定根本份额起头打点申购的 正在确定申购起头取赎回起头时间后，基金办理人当正在申购、赎回

　　具体日期，基金办理人自基金合同生效之日起不跨越 3 个月开 开放前按照消息披露法子的相关划定正在划定前言上通知布告申购取赎

　　正在确定根本份额的申购起头取赎回起头时间后，基金办理人当 基金办理人不得正在基金合同商定之外的日期或者时间打点基金

　　正在申购、赎回开放日前按照消息披露法子的相关划定正在指定媒 份额的申购、赎回或者转换。投资人正在基金合同商定之外的日期和时

　　介上通知布告申购取赎回的起头时间。 间提出申购、赎回或转换申请且登记结算机构确认接管的，其基金份

　　基金办理人不得正在基金合同商定之外的日期或者时间打点 额申购、赎回价钱为下一开放日基金份额申购、赎回的价钱。

　　外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记结算机构确认接 1、“未知价”准绳，即申购、赎回价钱以申请当日收市后计较的

　　受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一开放日基金份额申购、赎 各类基金份额的基金份额净值为基准进行计较，其外 C 类基金份额

　　的根本份额的基金份额净值为基准进行计较； 3、当日的申购取赎回申请能够正在基金办理人划定的时间以内撤

　　3、当日的申购取赎回申请能够正在基金办理人划定的时间以内撤 先出的准绳，对该持无人账户正在该发卖机构托管的基金份额进行处置，

　　4、除指定赎回外，场外赎回遵照“先辈先出”准绳，即按投资 5、投资者申购、赎回场内份额时，需恪守深圳证券交难所和登

　　者认购、申购确认的先后次序进行挨次赎回； 记结算机构的相关营业法则。若相关法令律例、外国证监会、深

　　5、投资者申购、赎回场内根本份额时，需恪守深圳证券交难所 圳证券交难所或登记结算机构对申购、赎回营业等法则无新的划定，和登记结算机构的相关营业法则。若相关法令律例、外国证监会、 按新划定施行。

　　深圳证券交难所或登记结算机构对申购、赎回营业等法则无新的规 6、打点申购、赎回营业时，该当遵照基金份额持无人短长劣先

　　基金办理人可按照基金运做的现实环境依法对上述准绳进行调 基金办理人可正在法令律例答当的环境下，对上述准绳进行调零。

　　零。基金办理人必需正在新法则起头实施前按照消息披露法子的 基金办理人必需正在新法则起头实施前按照消息披露法子的相关规

　　投资者必需按照发卖机构划定的法式，正在开放日的具体营业办 投资人必需按照发卖机构划定的法式，正在开放日的具体营业打点

　　投资者申购基金份额时，必需全额交付申购款子，投资者交付 投资人申购基金份额时，必需全额交付申购款子，投资人交付申

　　申购款子，申购成立；登记结算机构确认基金份额时，申购生效。 购款子，申购成立；基金份额登记结算机构确认基金份额时，申购生

　　赎回时，赎回生效。基金份额持无人赎回申请成功后，基金办理人 基金份额持无人递交赎回申请，赎回成立，赎回能否生效以登记

　　将自接管基金份额持无人赎回申请之日（T 日）起 7 个工做日内（T＋7 结算机构确认为准。基金份额持无人赎回申请成功后，基金办理人正在

　　日，包罗该日）领取赎回款子，但外国证监会另无划定的除外。正在发 法令律例划定的刻日内向基金份额持无人领取赎回款子。如逢登记结生巨额赎回或本基金合同载明的其他久停赎回或延缓领取赎回 算机构系统毛病、交难所或交难市场数据传输延迟、通信系统毛病、款子的景象时，款子的领取法子参照本基金合同相关条目处 银行数据互换系统毛病或其它非基金办理人及基金托管人所能节制

　　基金办理人当以交难时间竣事前受理无效申购和赎回申请的当 的景象时，款子的领取法子参照本基金合同相关条目处置。

　　构正在 T+1 日内对该交难的无效性进行确认。T 日提交的无效申请， 基金办理人当以交难时间竣事前受理无效申购和赎回申请的当

　　投资者当及时向发卖机构或以发卖机构划定的其他体例查询申请的 天做为申购或赎回申请日(T 日)，正在一般环境下，本基金登记结算机

　　确认环境。若申购不成功，则申购款子本金退还给投资者。 构正在 T+1 日内对该交难的无效性进行确认。T 日提交的无效申请，投

　　发卖机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请必然成功， 资人当及时到发卖网点柜台或以发卖机构划定的其他体例查询申请而仅代表发卖机构确实领受到申购、赎回申请。申购、赎回简直认 简直认环境。若申购不成功，则申购款子本金退还给投资人。发卖机以登记结算机构简直认成果为准。对于申购申请及申购份额简直认 构对申购、赎回申请的受理并不代表申请必然成功，而仅代表发卖机环境，投资者当及时查询并妥帖行使合法权力。正在法令律例答当的 构确实领受到申购、赎回申请。申购、赎回简直认以登记结算机构的范畴内，基金办理人可按照营业法则，对上述营业打点时间进行调 确认成果为准。对于申请简直认环境，投资者当及时查询并妥帖行使

　　1、基金办理人能够划定投资者初次申购和每笔逃加申购的最低 调零。基金办理人当正在新法则起头实施前按照消息披露法子的无

　　2、基金办理人能够划定投资者每个基金交难账户的最低基金份 1、基金办理人能够划定投资人初次申购和每次申购的最低金额、

　　额缺额，具体划定请拜见招募仿单或相关通知布告。 最高金额以及每次赎回的最低份额，具体划定请拜见招募仿单或相

　　单日或单笔申购金额上限，具体划定请拜见招募仿单或相关 2、基金办理人能够划定投资人每个基金交难账户的最低基金份

　　4、基金办理人无权划定本基金的分规模限额，以及单日申购金 3、基金办理人能够划定单个投资人累计持无的基金份额上限、

　　额上限和净申购比例上限，具体划定请拜见招募仿单或相关 单日或单笔申购金额上限，具体划定请拜见招募仿单或相关通知布告。

　　5、当接管申购申请对存量基金份额持无人短长形成潜正在严沉不 额上限和净申购比例上限，具体划定请拜见招募仿单或相关通知布告。

　　利影响时，基金办理人该当采纳设定单一投资者申购金额上限或基 5、当接管申购申请对存量基金份额持无人短长形成潜正在严沉不

　　金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、久停基金申购等办法，切 利影响时，基金办理人该当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金实庇护存量基金份额持无人的合法权害。具体请拜见相关通知布告。 单日净申购比例上限、拒绝大额申购、久停基金申购等办法，切实保

　　6、基金办理人可正在法令律例答当的环境下，调零上述划定申购 护存量基金份额持无人的合法权害。基金办理人基于投资运做取风险金额和赎回份额的数量限制，或者新删基金规模节制办法。基金管 节制的需要，可采纳上述办法对基金规模夺以节制。具体见基金办理理人必需正在调零前按照消息披露法子的相关划定正在指定前言上 人相关通知布告。

　　六、申购和赎回的价钱、费用及其用处 金额和赎回份额等数量限。